Кримінальна відповідальність за злочини, пов'язані зі злочинним впливом : дисертація на здобуття наукового ступеня доктора філософії
Loading...
Date
2024
Authors
Нікітін, Артем
Journal Title
Journal ISSN
Volume Title
Publisher
Abstract
Дисертація на здобуття наукового ступеня доктора філософії у галузі знань 08 "Право" за спеціальністю 081 "Право". – Національний університет "Києво-Могилянська академія", Київ, 2024. Узагальнений короткий виклад основного змісту дисертації. Дисертація спрямована на вирішення наукового та практичного завдання пошуку оптимальної моделі кримінальної відповідальності за злочини, пов’язані зі злочинним впливом. В ній вперше комплексно проаналізовано ґенезу, сутність, відповідність міжнародним стандартам положень чинного Кримінального кодексу України та проєкту нового Кримінального кодексу України, що передбачають кримінальну відповідальність за вказані злочини, встановлено необхідність реформування та запропоновано комплексні зміни до зазначених актів. У Розділі 1 "Загальні аспекти кримінальної відповідальності за злочини, пов’язані зі злочинним впливом" досліджено ґенезу становлення кримінальної відповідальності в Україні за вказані злочини, підстави та приводи криміналізації діянь в цілому та діянь, пов’язаних зі злочинним впливом зокрема, зарубіжний досвід встановлення кримінальної відповідальності за подібні злочини. Встановлено, що хоча сам термін "злочинний вплив" з’явився у Кримінальному кодексі України лише у 2020 році, це явище не є новим для кримінального права України, оскільки попередні кримінальні закони передбачали відповідальність за діяння, які є його окремими проявами, або визначали кримінально-правовий статус осіб, які є його суб’єктами. З’ясовано, що щонайменше приводи криміналізації діянь, пов’язаних зі злочинним впливом і закріплених вперше в чинному Кримінальному кодексі України у 2020 році, не були дотримані законодавцем. В результаті аналізу кримінальних законів окремих зарубіжних держав встановлено, що вони не містять концепції злочинного впливу як вона передбачена в чинному Кримінальному кодексі України. Водночас, кримінальні закони Італійської Республіки та Китайської Народної Республіки передбачають кримінальну відповідальність за створення, керівництво мафіозними організаціями/злочинними синдикатами, які здійснюють контроль над певною територією або сферою життя, що є досить подібним до злочинного впливу у його визначенні Кримінальним кодексом України. Подібні норми також містяться і у законі RICO Сполучених Штатів Америки. У Розділі 2 "Кримінальна відповідальність за злочини, пов’язані зі злочинним впливом, за Кримінальним кодексом України", досліджено визначення ключових понять – "злочинний вплив" та "особа, яка перебуває у статусі суб’єкта підвищеного злочинного впливу", об’єктивні та суб’єктивні ознаки складів злочинів, пов’язаних зі злочинним впливом (ст. 255, 255-1, 255-2 та 255-3 Кримінального кодексу України), заходи кримінально-правового характеру, що
застосовуються до осіб, які їх вчинили, а також практику застосування положень цих статей судами. Встановлено, що вказані визначення містять недоліки, які не дозволяють сформулювати чітко розуміння визначуваних ними термінів. Об’єктивна сторона злочинів, в описі яких вживаються ці терміни (в першу чергу умисне встановлення, поширення злочинного впливу у суспільстві), залишається невизначеною, судова практика цю проблему також не вирішила. Зроблено висновок, що відповідні терміни, їх визначення, окремі злочини, в описі яких вони
вживаються, мають бути видалені з тексту кримінального закону. Більш конкретні прояви злочинного впливу у вигляді створення, керівництва організованою групою, участь у ній можливо визначити у якості кримінально-караних діянь в новій редакції ст. 255-1 Кримінального кодексу України, тому також запропоновано викласти ст. 255 та ст. 255-2 Кримінального кодексу України у нових редакціях, а ст. 255-3 видалити з його тексту. З’ясовано, що суб’єкти вказаних злочинів окрім загальних ознак характеризується наявністю авторитету та інших якостей, які дозволяють керувати різного роду злочинними спільнотами. Попри виділення кримінальним законом та судовою практикою окремих категорій суб’єктів злочинного впливу ("вор в законі", "смотрящий за зоною" і т. д.), єдиного підходу до їх визначення не сформовано. Суб’єктивна сторона вказаних злочинів характеризується прямим
заздалегідь обдуманим умислом. Незважаючи на передбачені досить суворі санкції у відповідних статтях Кримінального кодексу України, серед заходів кримінально-правового характеру, що застосовуються до осіб, які вчинили вказані злочини, переважають заохочувальні (звільнення від відбування покарання з випробуванням, призначення покарання нижче від найнижчої межі) внаслідок широкого застосування угод про визнання винуватості у кримінальних провадженнях.
У Розділі 3 "Перспективи кримінальної відповідальності за злочини,
пов’язані зі злочинним впливом", досліджено норми Кримінального кодексу України, що встановлюють кримінальну відповідальність за вказані злочини, на їх відповідність вимогам Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод та практиці Європейського суду з прав людини. Проаналізовано положення проєкту нового Кримінального кодексу України, розробленого Робочою групою з питань розвитку кримінального права, які передбачають кримінальну відповідальність за ці злочини. Встановлено, що з великою долею вірогідності визначення злочинного впливу, особи, яка перебуває у статусі суб’єкта підвищеного злочинного впливу, положення статей Кримінального кодексу України, які передбачають кримінальну відповідальність за злочини, в яких ці терміни є ознакою об’єктивної сторони, можуть бути визнані такими, що не відповідають вимогам Конвенції до якості кримінального закону. Положення проєкту нового Кримінального кодексу України, що передбачають кримінальну відповідальність за злочини, пов’язані зі
злочинним впливом, також потребують доопрацювання. Запропоновано внесення конкретних змін до проєкту в цій частині. Наукова новизна одержаних результатів полягає у наступному: Вперше: здійснено класифікацію злочинів, пов’язаних зі злочинним впливом, на
ті, що пов’язані з функціонуванням злочинних організацій, та ті, що з ними не пов’язані; встановлено відповідність злочинів, пов’язаних зі злочинним впливом, що стосуються функціонування злочинних організацій, підставам та приводам криміналізації діянь і невідповідність злочинів, що не пов’язані з їх функціонуванням, щонайменше приводам криміналізації діянь; наведено перелік дій, які розглядаються судовою практикою у відповідних кримінальних провадженнях як умисне встановлення, поширення в суспільстві злочинного впливу. Доведено непослідовність, неузгодженість такої практики, порушення нею принципу non bis in idem; встановлено відсутність узгодженої судової практики у відповідних кримінальних провадженнях при визначенні ознак суб’єкта злочинів умисного встановлення, поширення в суспільстві злочинного впливу; обґрунтовано невідповідність положень Кримінального кодексу України, що передбачають визначення понять «злочинний вплив» та "особа, яка перебуває у статусі суб’єкта підвищеного злочинного впливу", вимогам Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод та практики Європейського
суду з прав людини до якості кримінального закону, що має наслідком аналогічну невідповідність положень Кримінального кодексу України, що передбачають кримінальну відповідальність за злочини, в описі яких вживаються вказані поняття; зроблено висновок про необхідність передбачити у чинному Кримінальному кодексі України з урахуванням вимог актів Європейського Союзу кримінальну відповідальність за створення, керівництво організованою групою, як конкретний прояв злочинного впливу, участь у ній, а також організацію та участь
у злочинному зібранні представників таких груп; обґрунтовано необхідність встановлення кримінальної відповідальності у Кримінальному кодексі України за організацію або участь у
злочинному зібранні представників злочинних організацій саме для осіб, які не є їх членами; визначено невідповідність актам Європейського Союзу підстав застосування та переліку заходів кримінально-правового характеру щодо юридичної особи за вчинення її уповноваженою особою від імені та в її інтересах злочинів, передбачених ст. 255 Кримінального кодексу України, зроблено висновок про необхідність внесення відповідних змін до Розділу XIV-I Загальної частини Кримінального кодексу України в процесі адаптації українського законодавства до acquis communautaire Європейського Союзу; зроблено висновок про необхідність удосконалення положень проєкту нового Кримінального кодексу України в частині, що стосується кримінальної відповідальності за злочини, пов’язані зі злочинним впливом, запропоновано зміни до нього у зв’язку із цим. Удосконалено: розуміння ознак структурної частини злочинної організації; розуміння конкретних проявів злочинного впливу – створення, керівництво злочинною організацією, організованою групою, організації злочинного зібрання представників злочинних організацій та організованих груп; систему санкцій, передбачених за вчинення злочинів, пов’язаних зі злочинним впливом, підстави спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності за злочини участі у злочинній організації та злочинному зібранні
представників злочинних організацій; моделі кримінальної відповідальності за злочини, пов’язані зі злочинним впливом, передбачені чинним Кримінальним кодексом України та
проєктом нового Кримінального кодексу України. Отримали подальший розвиток: доцільність встановлення кримінальної відповідальності за конкретні прояви злочинного впливу та позиції щодо неможливості встановлення кримінальної відповідальності за неконкретизовані форми негативного впливу особи на інших осіб; позиція щодо невдалого визначення злочинної спільноти у статті 255 Кримінального кодексу України і злочинів створення та керівництва нею; розуміння змісту вимог Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод та практики Європейського суду з прав людини щодо якості кримінального закону;
пропозиції щодо встановлення кваліфікуючих ознак у статтях
кримінального закону, які передбачають кримінальну відповідальність за
конкретні прояви злочинного впливу. Практичне значення отриманих результатів. Положення та висновки, викладені в дисертації, сприяють збагаченню науки кримінального права, кримінології, правозастосовної практики. Вони можуть бути використані у: – нормотворчій діяльності – при розробці змін до Кримінального кодексу України, проєкту нового Кримінального кодексу України, а також інших актів, спрямованих на протидію організованій злочинності; правозастосовній діяльності – під час здійснення досудового розслідування та судового розгляду кримінальних проваджень, що стосуються злочинів, пов’язаних зі злочинним впливом; науково-дослідній сфері – для поглибленого вивчення та аналізу стану організованої злочинності, проявів злочинного впливу, пошуку шляхів протидії їм; навчальному процесі – при підготовці навчально-методичних матеріалів для курсів кримінально-правового, у тому числі процесуального, кодексу України та проєкту нового Кримінального кодексу України для удосконалення моделі кримінальної відповідальності за злочини, пов’язані зі злочинним впливом, розміщені у Додатках І-ІІІ. У Додатку ІV розміщено Акт впровадження результатів дослідження в діяльності Робочої групи з питань розвитку кримінального права. У Додатку V наведено список публікацій здобувача за темою дисертації. спрямування. Здобувачем сформовано орієнтовний перелік ознак структурної частини злочинної організації, запропоновано комплексні зміни до чинного Кримінального кодексу України та проєкту нового Кримінального кодексу України для удосконалення моделі кримінальної відповідальності за злочини, пов’язані зі злочинним впливом, розміщені у Додатках І-ІІІ. У Додатку ІV розміщено Акт
впровадження результатів дослідження в діяльності Робочої групи з питань розвитку кримінального права. У Додатку V наведено список публікацій здобувача за темою дисертації.
Description
Dissertation to obtain the scientific degree of Doctor of Philosophy in the Field of Study 08 "Law", Subject Area 081 "Law". – National University of Kyiv-Mohyla Academy, Kyiv, 2024. General summary of the main content of the dissertation. The dissertation aims to address the scientific and practical task of finding an optimal model of criminal liability for crimes related to criminal influence. For the first time in the dissertation, the genesis, essence, ompliance with international standards provisions of the current Criminal Code of Ukraine and the draft new Criminal Code of Ukraine which foreseen
criminal liability for the mentioned crimes are comprehensively analyzed. The necessity for reform of the mentioned legal acts has been established, and comprehensive amendments to them has been proposed. In Chapter 1, "General Aspects of Criminal Liability for Crimes Related to Criminal Influence", the genesis of the establishment of criminal liability for the
mentioned crimes is investigated, as well as grounds and reasons for criminalization of actions in general and actions specifically related to criminal influence are explored, along with international experience in establishing criminal liability for similar crimes. It is established that although the term "criminal influence" has been only used in the current Criminal Code of Ukraine starting from 2020, this phenomenon is not entirely new to the Ukrainian criminal law, as previous criminal laws provided for liability for
actions that are distinct manifestations of criminal influence or defined the criminal legal status of individuals who are subjects of criminal influence. It is clarified that at least the grounds for the criminalization of actions related to criminal influence which were at first foreseen in the current Criminal Code of Ukraine in 2020 were not adhered by the legislator. Through the analysis of criminal laws of certain foreign states, it is found that they do not contain the concept of criminal influence in the form foreseen in the current Criminal Code of Ukraine. However, the criminal laws of the Italian Republic and the
People's Republic of China provide for criminal liability for the creation and
management of mafia organizations/criminal syndicates, characterized by exercising control over a certain territory or area of life, which is quite similar to criminal influence as defined in the Criminal Code of Ukraine. Similar provisions are also found in the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO) of the United States of America. In Chapter 2 "Criminal Liability for Crimes Related to Criminal Influence under
the Criminal Code of Ukraine", the definitions of key concepts such as "criminal
influence" and "person in the status of a subject of enhanced criminal influence" are examined, as well as the objective and subjective elements of the corpus delicti of crimes related to criminal influence (Articles 255, 255-1, 255-2, and 255-3 of the Criminal Code of Ukraine). Criminal-legal measures applied to individuals who commit the mentioned crimes, and the judicial practice of applying the provisions of these articles are investigated.
It is found that the mentioned definitions contain shortcomings that prevent the formulation of a clear understanding of the terms they define. The actus reus of the crimes described using these terms (primarily intentional establishment, dissemination of criminal influence in society) remains undefined, and the judicial practice has not been able to resolve this issue. It is concluded that the relevant terms, their definitions, and certain crimes described using them should be removed from the text of the criminal
law. More specific manifestations of criminal influence, such as the creation and leadership of an organized group, as well as participation in it, could be defined as criminally punishable acts in the new version of Article 255-1 of the Criminal Code of Ukraine, which would be in line with the grounds and reasons for the criminalization of actions, including a specific form of exemption from criminal liability for participation in an organized group. Therefore, it is also proposed to present Article 255 and Article 255-2 of the Criminal Code of Ukraine in new versions, while Article 255-3 should be
removed from the text of the law entirely. It is clarified that the subjects of these crimes, in addition to the general characteristics, are characterized by the presence of authority and other personal qualities that allow them to lead various criminal communities. Despite the identification of certain categories of subjects of criminal influence by criminal law and judicial practice ("thief in law," "overseer of the zone (prison)," etc.), a unified approach of defining them has not been created. The mens rea of these crimes is characterized by a
direct, premeditated intent. Despite the fairly severe sanctions provided for in the relevant articles of the Criminal Code of Ukraine, among the criminal legal measures applied to individuals who have committed the specified crimes, encouraging measures (exemption from serving the sentence with probation, imposition of a punishment below the lowest limit) prevail due to the widespread use of plea agreements in criminal proceedings. In Chapter 3 "Prospects of Criminal Liability for Crimes related to Criminal Influence", the provisions of the current Criminal Code of Ukraine that establish criminal liability for the mentioned crimes are examined for their compliance with the
requirements of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, as well as the practice of the European Court of Human Rights. A brief analysis of the provisions of the draft new Criminal Code of Ukraine, developed by the Working Group on the Development of Criminal Law that foresee criminal liability for these crimes, is provided.
It is established that with a high degree of probability, the definitions of criminal influence, an individual in the status of a subject of enhanced criminal influence, and the provisions of articles in the Criminal Code of Ukraine that foresee criminal liability for crimes where these terms are elements of the actus reus may be considered to be not in line with the requirements of the Convention for the quality of criminal law. The provisions of the draft new Criminal Code of Ukraine which foreseen the criminal liability for crimes related to criminal influence also require refinement. It is proposed to
make specific amendments to the draft in this regard. The scientific innovation of the obtained results is as follows: For the first time: a classification of crimes related to criminal influence is conducted, distinguishing those associated with the functioning of criminal organizations and those not related to them; the correspondence of crimes related to criminal influence and related to the
functioning of criminal organizations to the grounds and reasons for criminalization of actions has been established, while non-correspondence is identified for crimes not associated with their functioning, at least in terms of grounds for criminalization; the list of actions considered by the court practice in the relevant criminal proceedings as an intentional establishment or dissemination of criminal influence in society is provided. Inconsistencies of such practice, and its violations of the non bis in idem principle are demonstrated; the absence of a unified and consistent court practice in the relevant criminal proceedings in determining the characteristics of the subjects of crimes of intentional establishment or dissemination of criminal influence in society has been established; non-compliance of the provisions of the Criminal Code of Ukraine related to the definitions of "criminal influence" and "person in the status of a subject of enhanced criminal influence" with the requirements of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms and the practice of the European Court of
Human Rights is reasoned, leading to a similar non-compliance of the provisions of the Criminal Code of Ukraine using these concepts; the necessity of introducing criminal liability in the current Criminal Code of Ukraine for the creation, leadership of an organized group, as a specific manifestation of criminal influence, and participation in such a group is justified, taking into account requirements of the European Union legislation; the need to establish criminal responsibility in the Criminal Code of Ukraine for organizing or participating in a criminal gathering of representatives of criminal organizations only for individuals who are not their members is justified; noncompliance of the grounds for application of criminal-legal measures
regarding a legal entity for a commission of crimes foreseen by Article 255 of the Criminal Code of Ukraine by its authorized person with the European Union acts, as well as the list of such measures, has been identified. A conclusion is made regarding the necessity of introducing the relevant amendments to the provisions of the Chapter XIV-I of the General Part of the Criminal Code of Ukraine during the process of adaptation of Ukrainian legislation to the acquis communautaire of the European Union. conclusion has been made for improvements of the provisions of the draft new Criminal Code of Ukraine regarding criminal liability for crimes related to criminal
influence. Has been improved: understanding the features of the structural part of a criminal organization; understanding the specific manifestations of criminal influence – creation, leadership of a criminal organization, organized group, organization of a criminal gathering of representatives of criminal organizations and organized groups; system of sanctions for committing crimes related to criminal influence, as well as grounds for special exemptions from criminal liability for participation in a criminal organization and criminal gathering of representatives of criminal organizations; models of the criminal liability for crimes related to criminal influence, envisaged by the current Criminal Code of Ukraine and the draft new Criminal Code of Ukraine developed by the Working Group on the Development of Criminal Law.
Further developments include: the feasibility of establishing criminal liability for specific manifestations of criminal influence and positions on the impossibility of establishing criminal liability for unspecified forms of negative influence of an individual on others; the position on the improper definition of a criminal community in Article 255 of the Criminal Code of Ukraine and, consequently, corpus delicti of crimes of its creation and leadership; understanding the content of the requirements of the Convention for the
Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms and the practice of the European Court of Human Rights regarding the quality of the criminal law;
proposals for establishing qualifying signs in articles of the criminal law
that foreseen criminal liability for specific manifestations of criminal influence.
Practical significance of the obtained results. The provisions and conclusions
presented in the dissertation contribute to enriching the science of criminal law, criminology, and the law enforcement practice. They can be used in:
legislative process – in the development of amendments to the Criminal
Code of Ukraine, the draft new Criminal Code of Ukraine, as well as other acts aimed at countering organized crime; law enforcement activities – during pre-trial investigation and judicial examination of criminal proceedings related to crimes related to criminal influence; scientific research area– for in-depth study and analysis of the state of organized crime, manifestations of criminal influence, and the search for ways to counteract these phenomena; educational process – for the preparation of educational and methodological
materials for teaching criminal law related disciplines, including criminal procedural law disciplines. The researcher has formed an indicative list of features of the structural part of a criminal organization and has proposed comprehensive amendments to the current Criminal Code of Ukraine, as well as the draft new Criminal Code of Ukraine, to improve the model of criminal liability for crimes related to criminal influence, which are presented in Appendices I-III. In Appendix IV, the Act of implementing the results
of this research in the activities of the Working Group on the Development of Criminal Law is placed. Appendix V provides a list of the researcher's publications on the topic of the dissertation.
Keywords
кримінальне право, кримінальна відповідальність, кримінальне провадження, звільнення від кримінальної відповідальності, організована злочинність, громадська безпека, злочинний вплив, суб’єкт злочинного впливу, злочинна організація, організована група, співучасть, співучасник, правова визначеність/невизначеність, Європейський суд з прав людини та його практика, проєкт нового Кримінального кодексу України, дисертація, criminal law, criminal liability, criminal proceedings, release from criminal liability, organized crime, public safety, criminal influence, subject of criminal influence, criminal organization, organized group, complicity, accomplice, legal certainty/uncertainty, European Court of Human Rights and its practice, draft new Criminal Code of Ukraine
Citation
Нікітін А. О. Кримінальна відповідальність за злочини, пов'язані зі злочинним впливом : дисертація на здобуття наукового ступеня доктора філософії / Нікітін Артем Олексійович ; наук. кер.: Хавронюк Микола Іванович ; Міністерство освіти і науки України, Національний університет "Києво-Могилянська академія". - Київ : [б. в.], 2024. - 288 с.